中国证券监督管理委员会关于清理地方证券登记公司有关事项的函

（证监函[2001]88号）

各有关省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府：
    为规范证券登记开户业务，根据《证券法》的有关规定，现就清理整顿地方登记公司有关事项通知如下：
    一、具备条件的独立省、自治区、直辖市、计划单列市级登记公司（与交易中心合二为一的登记公司除外，以下简称“地方登记公司”），经清理整顿符合改组条件的，可由符合中国证监会规定条件的证券公司收购，经批准改组为证券营业部。
    二、地方登记公司在申请改组为证券营业部前，需完成以下工作：
    （一）聘请有资格的中介机构对其资产进行评估、审计，并出具资产评估报告和审计报告。
    （二）应向上海、深圳证券交易所提出有关代理业务的检查验收申请，并根据交易所的要求整理相关资料凭证，配合交易所检查验收工作。验收合格的，由交易所出具验收报告。
    （三）请有关省、自治区、直辖市、计划单列市政府就以下事项向我会出具书面文件：
     1、地方登记公司清产核资结果和改组后产权关系的确认文件；
     2、对地方登记公司原从事业务是否有违规行为的确认文件。
    三、以上工作完成后，接收地方登记公司的证券公司可向我会提出设立营业部的申请。
    四、地方登记公司的开户代理业务自2002年1月1日停止。 

                                                                                 二00一年二月二十五日