股权出质冻结流程及应提交的要件

股权出质冻结流程

企业委托代理人

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业务登记员:录入登记表后转经办人

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经办人在系统中查询托管情况，督促、指导委托代理人报件

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经办人审核材料，出具收款通知（二联）后报部门经理审核

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部门经理审核合格，收款通知签字返经办人，材料报副总经理、总经理审批

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委托代理人持收款通知缴费，收款员收款签字后回执转部门经理

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部门经理将审批后的材料返经办人

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经办人向业务登记员索取《股权出质冻结证明》编号（股权所在公司在西宁市及所属县、市、区工商部门注册的，同时索取《股权出质登记审核表》、《股权出质设立登记通知书》【工商文本】编号），业务登记员录入“股权质押登记表”

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经办人进行系统操作，出具《股权出质冻结证明》（西宁市及所属县、市、区工商部门注册的，同时出具《股权出质登记审核表》及《股权出质设立登记通知书》【工商文本】），整理材料交由部门经理进行复核并完善业务登记表

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经办人将股权出质要件中除持股卡及股权出质承诺外的材料复印（标注原件交省或市工商局）

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经办人持签批单及材料盖章、发件

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经办人打印《股权冻结登记簿》，交业务登记员编号归档备查

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经办人完成档案装订后，交档案管理员登记、装盒归档

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档案管理员将归档情况反馈业务登记员录入登记表，每月按登记表结果移交档案室

股权出质冻结应提交的要件

1、出质人、质权人共同签字或者盖章的《股权出质设立登记申请书》（统一格式）；

2、记载有出质人姓名（名称）及出资额的股东名册（托管中心出具，加盖公司印章，统一格式）；

3、质权合同，担保或借款合同等主合同；

4、出质人、质权人、借款人、托管公司的主体资格证明或者自然人身份证明复印件；（属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）

5、指定代表或者共同委托代理人证明（统一格式）；

6、出质人的持股卡；

7、出质人为法人单位的，提交股东会或董事会、经理办公会、职工（代表）大会同意出质股权的决议；

8、托管公司同意股东出质股权的股东会决议（股份有限公司按照章程要求办理）。以外商投资的公司的股权出质的，提交原公司设立审批机关的批准文件。以股份制商业银行的股票出质的，应事前告知董事会，并提交相关材料；

9、以国家股或国有法人股出质的，按照相关规定提交国资监管及有关部门的批准文件；

10、股权出质承诺（统一格式）；

11、指定联络人授权委托书；

12、中心要求的其他资料。