房地产业 2024-11-21 [ 11548次]

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违规转让国有企业产权股，为他人谋取利益，女行长被双开,据青海省纪委监委消息：日前，经中共青海省委批准，青海省纪委监委对青海省地方金融监督管理局原党组成员、巡视员、副局长王丽严重违纪违法问题进行了立案审查调查。

犯罪分子敏锐地捕捉到投资人的财富增长需求，其通过“原始股”等手段非法集资，严重破坏了我国的金融管理秩序与投资人合法权益。近期，中国证监会发现个别区域性股权市场的少数挂牌企业向公众发售或转让“原始股”等非法集资活动。 涉案企业在某些中介机构协助下，宣称已经或者即将在区域性股权市场“上市”，向社会公众发售或转让“原始股”，有的还承诺固定收益。另外，有些在区域性股权市场获得会员资格的中介机构，通过设立“股权众筹”融资平台从事非法发行股票活动。众所周知，区域性股权市场不得公开或者变相公开发行或转让证券，发行证券应当经过严格的法定程序。未经监管机构许可擅自发行证券属于非法集资，情节严重的，可能构成相应犯罪。笔者将通过分析被媒体曝光的典型案例，向广大投资人提示警惕“原始股”骗局，避免非法集资侵害。

以在区域股权交易中心挂牌为名，非法转让股权，证监会及相关部门依法查处 陕西XLXM有限责任公司——以在上海股权托管交易中心挂牌为名在公司注册地非法转让有限责任公司股权，XLXM有限公司股东在上海HCF“导演”下，将四板市场挂牌，偷换概念，宣称“上市”，并以“转让有限责任公司股权”为名，与投资者签订不具有转让实质的转让协议，骗取投资者钱财，涉嫌以有限责任公司股权转让为名的欺诈。其中上海HCF以所转让的是有限责任公司股权，不是股份（股票）来规避监管的辩解，进一步表明XLXM大股东利用在上海股交中心挂牌的包装，公开转让股权行为，是在上海HCF精心策划和指导下，有计划有步骤实施的，是上海等外地中介机构非法代理转让在陕公司股权活动的死灰复燃。

高度警惕：区域性股权市场挂牌为幌子非法集资诈骗活动 近期，以在外省区域股权市场挂牌为幌子的违法活动在陕西抬头。个别区域性股权交易市场（俗称“四板市场”）违反《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见》（试行）（证监会公告[2012]20号）中“区域性股权交易市场原则上不得跨区域设立营业性分支机构，不得接受跨区域公司挂牌”的规定，跨区招揽挂牌公司、无序竞争、“重挂牌，轻监管”，引发不法分子趁机以“四板上市”为幌子，变换方式，在陕西大肆进行违法活动，欺诈投资者，严重损害投资者利益。河北TL房地产开发股份公司上述行为涉嫌违反《证券法》第十条和《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》（法释[2010]18号）相关规定，以推销“优先股”为名开展非法吸收公众存款活动；特点是利用“注册地、挂牌地和股票转让地”三地分离，以在区域性股权市场挂牌文件来包装，增加对涉及证券非法吸收公众存款实施地投资者的欺骗性和诱惑性，同时利用“三地分离”造成的监管真空，规避监管和打击。